4C verbindet Governance, Operating Model, Regulatory Change sowie Daten und Technologie – damit Verantwortlichkeiten geklärt, Maßnahmen priorisiert und Nachweise belastbar werden.
Neue regulatorische Anforderungen verändern Verantwortlichkeiten, Prozesse, Kontrollen, Daten und Systeme – weit über die Compliance-Funktion hinaus. Handlungsbedarf entsteht, wenn diese Auswirkungen nicht gemeinsam priorisiert, gesteuert und wirksam in der Organisation verankert werden.
Regulatorische Anforderungen werden getrennt interpretiert, Zuständigkeiten bleiben unklar und Entscheidungen verzögern sich. Prioritäten, Rollen und Eskalationswege sind über die beteiligten Funktionen hinweg nicht verbindlich abgestimmt.
Fallzahlen, Dokumentationspflichten und regulatorische Komplexität steigen schneller als Prüfabdeckung und Bearbeitungskonsistenz. Kontrollen bleiben manuell, uneinheitlich oder nur mit hohem Aufwand nachvollziehbar.
Fragmentierte Daten und heterogene Systeme erschweren Reporting, Nachweise und Automatisierung. Neue Lösungen werden nicht dauerhaft wirksam, wenn Governance, Verantwortlichkeiten und die Einbindung in Arbeitsabläufe ungeklärt bleiben.
Das Leistungsportfolio umfasst drei fachliche Handlungsfelder. Transformation und operative Verankerung verbinden sie in einer gemeinsamen Umsetzungslogik – für klare Verantwortlichkeiten, belastbare Nachweise und weniger manuellen Aufwand.
Wir klären Auftrag, Governance und Verantwortlichkeiten der Compliance-Funktion und verbinden sie in einem belastbaren Target Operating Model.
MANAGEMENT-ERGEBNISVerantwortlichkeiten, Entscheidungsrechte und Eskalationswege sind eindeutig geregelt; Risiken und Kontrollen lassen sich in einem belastbaren Target Operating Model konsistent steuern.
Wir bestimmen die Auswirkungen regulatorischer Anforderungen und überführen sie in priorisierte Maßnahmen, angepasste Prozesse und nachvollziehbare Nachweise.
MANAGEMENT-ERGEBNISHandlungsbedarf, Prioritäten und Verantwortlichkeiten sind transparent; Fortschritt, Risiken und offene Entscheidungen bleiben steuerbar.
Wir schaffen die Daten- und Nachweisbasis für Reporting, Automatisierung und KI und priorisieren Anwendungen nach Nutzen, regulatorischen Anforderungen und Betriebsrisiken.
MANAGEMENT-ERGEBNISRegulatorisches Reporting und Kontrollen basieren auf konsistenten Daten; Technologie- und KI-Anwendungen sind nach Nutzen, Nachvollziehbarkeit und regulatorischen Anforderungen bewertet.
Im ersten Austausch ordnen wir Handlungsbedarf, Prioritäten und einen sinnvollen Einstieg ein – von Governance und Regulatory Change bis zu Daten und Technologie.
Die fünf Schritte strukturieren die Umsetzung in einem oder mehreren Leistungsfeldern. Je nach Ausgangslage setzen wir bei Governance und Operating Model, Regulatory Change oder Daten und Technologie an und passen Umfang und Reihenfolge an den konkreten Handlungsbedarf an.
Wir verdichten regulatorische Anforderungen, Risiken, Betroffenheiten und laufende Initiativen zu einem abgestimmten Lagebild mit klar abgegrenztem Handlungsbedarf.
Wir legen Governance, Operating Model, Verantwortlichkeiten und fachliche sowie technische Leitplanken fest und bereiten die notwendigen Managemententscheidungen vor.
Wir bewerten Maßnahmen nach Risiko, regulatorischer Dringlichkeit, Nutzen und Umsetzbarkeit und überführen sie in eine belastbare Roadmap mit klaren Verantwortlichkeiten und Abhängigkeiten.
Wir setzen fachliche, organisatorische und technologische Maßnahmen gemeinsam mit Compliance, Fachbereichen und IT um, steuern Abhängigkeiten und validieren die Ergebnisse.
Wir weisen die Wirksamkeit der Veränderungen nach, übergeben Verantwortlichkeiten und verankern neue Rollen, Prozesse, Kontrollen und Lösungen dauerhaft in den Arbeitsabläufen.
4C verbindet regulatorische Fachlichkeit mit Unternehmenssteuerung und Technologie. Wir schaffen Orientierung für das Management und arbeiten mit den verantwortlichen Bereichen an einer Umsetzung, die in der Organisation trägt.
Wir machen Zielkonflikte, Handlungsoptionen und operative Auswirkungen transparent, damit das Management belastbare Entscheidungen treffen kann.
Wir schaffen Struktur, klären Verantwortlichkeiten und halten Management und Programmorganisation auch in kritischen Phasen handlungsfähig.
Wir machen regulatorische Abhängigkeiten, Datenlücken, Kontrollrisiken und Umsetzungsengpässe früh sichtbar und steuerbar.
Wir entwickeln und implementieren gemeinsam mit den verantwortlichen Bereichen, damit neue Strukturen und Lösungen verstanden, akzeptiert und angewendet werden.
Wir denken Betriebsverantwortung, Nachweisführung und Wirksamkeitskontrolle von Beginn an mit.
Managementberatung für CxOs
Regulatorische Transformation als unternehmenskritische Managementaufgabe steuern.
Projekte in DACH und weltweit
Erfahrung mit komplexen Transformationsprogrammen über Funktionen und Technologien hinweg.
Kunden
Unterschiedliche Governance-, Entscheidungs- und Organisationsstrukturen verstehen.
Compliance Transformation
Vom Zielbild und Regulatory Change bis zur Verankerung im Regelbetrieb.
Eine verlässliche Datenbasis – vom Core Banking bis zum regulatorischen Report.
Für eine führende Schweizer Privatbank wurden fragmentierte Daten, Systeme und manuelle Arbeit in einen durchgängigen regulatorischen Prozess überführt – von der Datenquelle bis zum Report.
Ein uneinheitliches regulatorisches Datenmodell, fragmentierte Systemanbindungen und hohe manuelle Nachbearbeitung erschwerten die Erstellung regulatorischer Reports.
Ein harmonisiertes L3/BIRD-Datenmodell bildet die Golden Source für Mapping, Validierung und regulatorisches Reporting. KI unterstützt die Datenqualitätsprüfung, die Anomalie-Erkennung und die Analyse regulatorischer Änderungen.
Aus einer Compliance-Anforderung wurde ein dauerhaft nutzbares Fundament für bessere Daten, schnellere Entscheidungen und weitere KI-Initiativen.
Ob Compliance-Zielbild, Regulatory Management, Prozesse, Daten, Technologie oder Change: Wir klären mit Ihnen, welche Veränderung jetzt erforderlich ist und wie daraus eine belastbare Umsetzungsagenda entsteht.
Compliance Strategy, Compliance Excellence und Compliance Innovation sowie ESG Compliance und Regulatory Management.
Compliance und Banking sowie die operative Umsetzung regulatorischer Anforderungen.
Banking & Compliance sowie die Verankerung regulatorischer Anforderungen in Organisation und Prozessen.
Financial Services sowie ESG-, Reporting- und regulatorische Transformationsvorhaben.
In einer zunehmend regulierten Wirtschaft müssen Unternehmen ihre Compliance-Organisation fortlaufend an neue Anforderungen anpassen. Das Video zeigt, warum strategische Planung, Anpassungsfähigkeit und ein klares Verständnis des regulatorischen Umfelds dafür entscheidend sind.
Dies ist ein eingebettetes YouTube-Video, das beim Klick auf den Play-Button aktiviert wird.
Ein Compliance Management System schafft den Rahmen für Regeln, Verantwortlichkeiten und Kontrollen. Compliance Transformation setzt breiter an: Sie verändert bei Bedarf auch Governance, Operating Model, Prozesse, Daten, Systeme und die Zusammenarbeit zwischen Compliance, Fachbereichen, Risk, Legal und IT.
Der Einstieg richtet sich nach dem konkreten Handlungsbedarf. Ausgangspunkt kann eine neue regulatorische Anforderung, eine unklare Governance, ein nicht mehr tragfähiges Operating Model, hoher manueller Aufwand oder ein konkreter Daten- und Automatisierungsanwendungsfall sein. Entscheidend ist, zunächst Betroffenheiten, Risiken und notwendige Entscheidungen transparent zu machen.
4C ermittelt, welche Prozesse, Rollen, Kontrollen, Daten und Systeme betroffen sind. Daraus werden Gaps, priorisierte Maßnahmen, Verantwortlichkeiten, Abhängigkeiten und notwendige Managemententscheidungen abgeleitet und in einem verbindlichen Umsetzungsplan zusammengeführt.
Nutzen entsteht insbesondere bei der Analyse und Klassifikation großer Dokumenten- und Datenmengen, bei wiederkehrenden Prüf- und Dokumentationsaufgaben, im Reporting sowie bei der Erkennung und Priorisierung von Risikomustern. Voraussetzung sind belastbare Daten, klare Governance, fachliche Validierung, Human-in-the-Loop und ein nachvollziehbarer Audit Trail.
Neue Rollen, Prozesse, Kontrollen und Lösungen müssen eindeutig verantwortet, in Arbeitsabläufe integriert und regelmäßig auf ihre Wirksamkeit überprüft werden. Dazu gehören die Befähigung der beteiligten Bereiche, klare Qualitäts- und Eskalationsregeln sowie definierte Anpassungszyklen für neue regulatorische Anforderungen.
Im ersten Austausch klären wir, wo für Ihre Compliance-Organisation der größte Handlungsbedarf liegt – in Governance, Operating Model, Regulatory Change, Kontrollen, Daten oder Technologie. Daraus bestimmen wir gemeinsam einen konkreten Einstieg und die nächsten Schritte.
Wir begleiten Sie auf Ihrer Transformation.
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